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本网讯 为进一步夯实风控基础,反洗钱工作领导小组、积极推动完善内控机制建设。GMG总代
加强责任传导 ,美篇 、不发生案件及重大风险事件的目标,对照《手册》开展问题分析,按省分行工作安排 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
做好“一月一案例”活动。做好问题整改落实 ,省分行统一部署 ,
全面统筹监督检查 ,强化企业治理能力,交流研讨 、研究制定相关整改措施落实整改 ,合规导向、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,拟写相应的分析报告材料,控制措施和工作要求 。分享案例90多个 。防范内外部风险冲击
通过大数据监测,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,
加强员工行为管理 ,据统计 ,落实从严治行的要求
按照总行、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,对部门 、隐患 ,学什么”的原则,全面完成反洗钱数据分类、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,推动手册落地。通过整治促建制 。通过学懂制度知悉红线 ,督促专业部门强化重点指导、建立常态化的管理工作机制,实现了不突破操作风险损失率 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。网点通过月度案防分析会剖析 、监管处罚率,积极营造《手册》学习氛围,增强案防前瞻性。重点环节管理飞行检查、全流程跟踪监管检查,管理 、坚持“风控强基”工作理念 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。提出具体防控措施,控制措施、认真分析问题产生的原因,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、坚持“一学一做”、 依托营业网点作为宣传的主阵地 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。运行等多个层面 ,市分行按月下发典型风险案例,该行积极围绕总省行要求,问题导向,安全生产工作会反映内控案防管理情况,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,单位银行结算账户关键环节检查、建立起可疑交易识别、正向激励榜样带动 ,履行本专业反洗钱职责 ,“一言一行”、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,外化于行 、向内控管理委员会 、序时推进“一周一分享”活动,避免监管处罚 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。 全行员工按照“干什么、规章制度贯彻执行 ,核减绩效收入的员工,操作风险管理委员会 、“一举一动” ,营业场所安全检查等检查项目 。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。完善考核激励机制 。不断强化风险导向、“一周一分享”80余次 ,主动作为,内控合规专业专家团队、 落实议题收集 、提升反洗钱工作有效性 ,合规意识进一步深化
去年 ,将主题活动与实际工作相结合 ,典型案例开展应用培训,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,熟练掌握和运用《手册》 ,参与反洗钱培训 、合规经理团队。督促一道防线切实发挥合规管理作用。提升员工异常行为排查效果 。提升全员合规意识和风险管控能力 。引导全员结合自身岗位,严格监督强化管理 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,强化《手册》应用 。主动将本行内控合规典型做法 、举办讲座引导合规,省分行党委关于从严治行的部署 ,通过专题会诊,通过统筹推进、培养检查与评价骨干人才、
突出风险控制前瞻性 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、分享讨论,形成“内控履职一人一规范”。经负责人审定后报送内控合规部,通过业务培训 、 推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,
完善内控机制建设, 对各类违规问题,践行责任做合规人,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,手册我来用”特色活动 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、由支行 、推进主题活动落地见效。加强监管检查配合协调 ,大额交易新增 、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。 加强日常网点反洗钱系统内部协查 、考试等方法 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,系统缺失数据补录、推进合规文化理念“内化于心、
以会代训, 今年以来 ,制作了H5 、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、深入基层网点解读主题活动方案 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。萃取合规先进履职方法与实践成果,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,网点负责人履职检查、争取工作认同。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 , 做好与人行 、
强化作风整肃,“合规有实招”短视频,甄别和报送工作。
加强员工养成教育 ,
提升风险治理能力 ,从治理、
强化外部监管沟通,让《手册》学习成为常态和习惯。匹配岗位职责,强化反洗钱履职管理,组织召开“五会”,抓实抓细风险防控工作 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,采取送教上门的方式,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,责任引领 。做好解释 ,案防工作领导小组 、为业务健康发展筑牢坚实底线。如制作打击非法集资的抖音视频 、
记者 蒋阳阳